高度な金融犯罪防止とアンチマネーロンダリング AML
London Business Training & Consulting
重要な情報
キャンパスの場所
London, イギリス
言語
英語
学習フォーマット
校内で
間隔
2 週間
ペース
フルタイム
授業料
GBP 5,715
申請期限
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最も早い開始日
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序章
このコースは、マネーロンダリングとテロ活動への資金提供に関連する金融犯罪の根絶に向けた国際的な取り組みの重要な要素を説明し、説明することを目的としています。マネー ロンダリングとテロリストの資金調達を定義し、業界を問わず、顧客を知るための広範なパラメータを特定します。
このコースでは、マネー ロンダリングの 3 つの段階と、それらを顧客デュー デリジェンス (CDD) プログラムでどのように使用できるかについても説明します。主な規制機関と標準設定機関の概要を、その背景と作業領域を含めて概説します。また、米国、EU、英国の主要な AML 規制を対比し、比較しています。
このコースでは、AML 作業の 2 つの複雑な領域について詳しく説明し、参加者がその発見と管理のために試行錯誤された手段を採用することを奨励します。国内および国際貿易がマネーロンダリング活動によってどのように破壊されているか、およびこれがどれほど深刻な脅威であるかを分析します。
このコースでは、資産の真の出所と受益所有権を隠すために使用される手法も分類し、悪用される脆弱性の批判的分析を行います。リスクベースのアプローチの主要な構成要素を区別し、それらがどのように異なるかを立証するには批判的な目が必要です。また、金融活動作業部会 (FATF) と連携し、その 5 つの柱に基づいて、実行可能な AML 計画を策定します。
コースは、主要な学習ポイントの要約で締めくくられ、その後、仕事に戻った直後に習得した知識とスキルを適用するための行動計画演習が続きます。コース完了後、最大 6 か月間、アクション プランの実施に関連するコース後のサポートも利用できます。
議題
アンチ マネー ローダー AML とテロ資金供与との闘い
- アンチマネーロンダリング (AML) とは何ですか?
- テロ資金供与対策(CFT)とは?
- 顧客確認(KYC)とは?
マネーロンダリングを特定する方法
- 顧客デューデリジェンス (CDD)
- マネー ロンダリングの 3 つの段階
- オフショア金融センターの役割
アンチマネー ロンダリング AML – 規制および標準化団体
- 金融活動作業部会 (FATF)
- 共同マネー ロンダリング ステアリング グループ (JMLSG)
- ファイナンシャル インテリジェンス ユニットのエグモント グループ
- EU AML 機関 (AMLA)
アンチマネー ロンダリング AML – 規制と法律
- 英国犯罪収益法 (POCA)
- 米国海外腐敗行為防止法 (FCPA)
- 米国愛国者法
- 第 5 回 EU アンチ マネー ロンダリング指令
取引ベースのマネーロンダリング TBML
- TBML リスク指標
- TBML 活動に対して脆弱な経済セクターおよび製品
- 一般的な取引ベースのマネー ロンダリング手法
- 現在の貿易ベースのマネーロンダリングリスクの評価
受益所有権の隠蔽
- 受益所有者を曖昧にするために使用される手法
- 一般的に悪用される仲介者の概要
- 脆弱性の概要
効果的なマネーロンダリング対策
- リスクベースのアプローチ (RBA)
- 不審なアクティビティ レポート (SAR)
- 強化されたデューデリジェンス (EDD)
- 政治的に露出した人物 (PEP)
マネーロンダリング防止プログラムの設計
- AML プログラムの 5 つの柱
- AML プログラムを Financial Action Task Force (FATF) に合わせる
- 専任の AML コンプライアンス オフィサー
コースの復習
- 主な学習目標の要約と要約
- 行動計画
対象者
AML の認識は普遍的であり、すべての人、企業、および政府部門に関連しています。これは、次の機能のいずれかで作業している場合に特に当てはまります。
- 買掛金勘定
- 売掛金
- 契約中
- コンプライアンス
- 危機管理
- 内部AML統制を担当するマネージャー。
- 内部および外部監査スタッフ。
- 弁護士とサポート スタッフ。
- 会社の秘書
学習成果
このコースを修了すると、次のことができるようになります。
- さまざまな形態のマネーロンダリングとテロ資金供与活動を区別できるようにするため。
- 適切に設計された顧客デュー デリジェンス プログラムを使用してマネー ロンダリングを特定する方法を説明する。
- Financial Action Task Force での作業がどのように組織され、世界中の AML 活動にどのように影響するかを概説する。
- 主なグローバル AML 規制を一般化し、相互に比較する。
- 現在の規制を考慮して、TBML に基づく活動が適切に封じ込められているかどうかを判断する。
- 資産隠蔽活動で使用される手法と悪用される脆弱性を要約する。
- AML の有効性について、リスクベースのアプローチとその構成要素を評価すること。
- FATF の 5 本柱モデルに基づいて独自の AML プログラムを設計する。
- コースを通じて習得した知識とスキルを使用して、職場でアクションプランを実行します。